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            阳雪初遭证监会行政处罚 因内情买卖中青宝股票获利1.97亿元

            admin 2019-08-07 266人围观 ,发现0个评论

              据证监会网站音讯,证监会发布关于对阳雪初采用行政处分的决议。决议显现:根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规则,证监会对阳雪初内情生意深圳中青宝互动网络股份有限公司(以下简称中青宝)股票行为进行立案查询、审理,并依法向当事人奉告作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。应当事人的请求,证监会举办听证会,听取阳雪初及其署理人的陈说、申辩定见。经复核,根据初次事前奉告、听证以及当事人的陈说申辩状况,证监会依法进行从头奉告,再次向当事人奉告作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。应当事人的请求,证监会再次举办听证会,听取其陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

              经查明,阳雪初存在以下违法现实:

              一、内情信息的构成与揭露进程

              中青宝上市后拟定了以对中小网游团队进行“孵化型”出资为主的“聚宝方案”。2012年末,受北京掌趣科技股份有限公司(以下简称掌趣科技)收买海口动网前锋网络科技公司事情的启示,中青宝决议改变出资战略,由本来的草创型孵化出资转向收买事务老练、有必定赢利规划的优质游戏公司,并根据其时游戏商场环境和开展态势,承认了标的公司类型:不考虑客户端游戏公司、网页游戏公司,只考虑名望大规划大的业界要点公司,以手游公司为收买要点。

              2013年2月21日,中青宝董事长李某杰、董事会秘书郑某芳、手游部分担任人朴某杰与华泰联合证券有限职责公司(以下简称华泰联合证券)樊某(掌趣科技项目经办人)、郑某在深圳会晤,洽谈推动收买事宜,完成敏捷扩展规划、占领商场的战略目标。提出延聘华泰联合证券作为中青宝收买行为的财务顾问,期望其引荐标的公司,并约好两边一同对潜在标的公司进行查询。

              2013年3月26日,中青宝与华泰联合证券签署《保密协议》。

              中青宝以收买为目的,先后与江苏乐易网络科技有限公司、上海恺英网络科技有限公司、上海美峰数码科技有限公司(以下简称上海美峰)、深圳市苏摩科技有限公司(以下简称深圳苏摩)等17家公司进行了不同方法的触摸、商洽。

              2013年8月7日,中青宝发布严重事项停牌布告,并于2013年8月14日正式布告收买上海美峰51%股权,现金收买总价款为35,700万元;收买深圳苏摩51%股权,现金收买总价款为8,746.50万元。

              中青宝改变出资战略,明晰要收买事务老练、有必定赢利规划的优质游戏公司的决议,归于《证券法》第六十七条第二款第二项规则“公司的严重出资行为和严重的置办工业的决议”的严重事情。该信息揭露前归于《证券法》第七十五条第二款榜首项规则的内情信息。内情信息构成时刻不晚于2013年2月21日,揭露于2013年8月14日。

              二、阳雪初与中青宝董事长联络触摸状况

              李某杰作为中青宝的董事长、总司理,首要担任并参加了中青宝出资战略改变以及收买优质游戏公司事宜,归于《证券法》第七十四条榜首项规则的内情信息知情人。

              2013年3月6日,新华基金处理有限公司基金司理何某、研究员陈某汐带阳雪初到中青宝调研,李某杰与阳雪初碰头,并一同吃饭。阳雪初向李某杰问询公司开展方案,李某杰表明创业板只要掌趣科技和中青宝两家专业手游公司,游戏工业开展很快、商场容量很大,但由于国家的工业政策新游戏公司上不了市,在这个布景下有很多的手游公司期望掌趣科技或中青宝对他们进行并购,中青宝由此具有了一个天时地利的外延式开展机会,即经过并购进行扩张。李某杰称,根据中青宝的工作位置和国家工业政策约束,中青宝在并购中具有很强的溢价收买才能。李某杰还介绍了中青宝的出资战略改变,表明中青宝正在触摸洽谈一些标的公司,要把中青宝做到1000亿的市值,在这个进程中,会运用较多的收买、吞并方法。经过这次调研,阳雪初还得知中青宝账上有4个多亿现金,彻底具有收买才能。

              尔后,2013年4月至6月间,阳雪初与李某杰频频联络、触摸。期间,阳雪初长住深圳深航酒店,与李某杰数次碰头,经过李某杰了解到中青宝收买手机游戏公司事项进展。5月月初会晤中,阳雪初问询李某杰中青宝近期的并购行为。6月份会晤中,阳雪初问询李某杰4亿征集资金和2.5亿公司债用处。5月14日阳雪初发给李某杰的短信中,阳雪初主张李某杰“学习华谊兄弟收买蓝港在线的阅历”,李某杰在短信回复中明晰表明收买会加快速度进行。

              李某杰在笔录中表明,“后来深交所给咱们公司发异动账户自查名单,我发现有很多的湖南账户买入中青宝股票,我很气愤,就再也没跟他联络过。”为此,阳雪初于2013年6月25日给李某杰的亲笔信中说:“以我的判别,商场正在进行一次血腥的跌落。根据以上判别,我已决议从明日起出局,退出。好在我涉此不深,本钱不高,现在出局,还不致亏钱。”“说实在的,在前一阶段中青宝的市值增加进程中,我仍是起了一点效果的。”

              阳雪初称,正是经过3月6日的这次调研,其有了购买“中青宝”的决议方案。

              三、阳雪初内情生意的状况

              2013年4月至7月间,阳雪初操控“欧阳某梅”“龚某香”“张某1”“谢某哲”“毛某伦”“杨某华”“夏某”“贺某”“张某2”“周某安”“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”14个证券账户(以下简称账户组),阳雪初做出世意决议方案,首要经过万某军和欧阳某梅下单生意,在内情信息揭露前,累计买入“中青宝”12,570,116股,买入金额319,690,795.3元,实践获利197,188,114.7元。

              (一)阳雪初操控证券账户组生意“中青宝”状况

              1。 “欧阳某梅”证券账户于2013年4月19日在财富证券长沙韶山北路营业部开立。2013年4月24日累计买入“中青宝”147,749股,成交金额1,997,886.12元;2013年4月25日悉数卖出,成交金额2,018,693.77元;账户实践盈余(实践盈余指的是扣除税费后的盈余,下同)总计 15,575.69 元。

              2。 “龚某香”证券账户于2004年5月28日开立于财富证券长沙县星沙北路营业部。2013年4月24日开端累计买入710,922股,成交金额9,529,268.34元,后悉数卖出,成交金额10,020,714.60元;账户实践盈余总计465,785.56元。

              3。 “张某1”证券账户于2006年4月19日在财富证券长沙县星沙北路营业部开立。2013年5月7日开端累计买入“中青宝”699,828股,成交金额11,190,198.39元;至2013年7月17日悉数卖出,累计成交金额20,438,988.04元;账户实践盈余总计9,206,634.94元。

              4。 “谢某哲”证券账户于2013年5月3日在财富证券长沙县星沙北路营业部开立。2013年5月10日开端累计买入“中青宝”805,450股,成交金额12,672,923.09元;至2013年7月22日悉数卖出,累计成交金额27,889,248.36元;账户实践盈余总计15,100,137.65元。

              5。 “毛某伦”证券账户于2009年2月10日在财富证券长沙韶山北路营业部开立。2013年5月3日开端累计买入“中青宝”483,571股,成交金额8,048,786.01元;至2013年7月12日悉数卖出,累计成交金额17,877,481.78元;账户实践盈余总计9,795,263.72元。

              6。 “杨某华”证券账户于2005年12月8日在财富证券长沙韶山北路营业部开立。2013年5月9日、6月3日累计买入“中青宝”191,000 股,成交金额3,192,606.86元;2013年7月9日、25日悉数卖出,累计成交金额7,619,792.83元;账户实践盈余总计4,413,630.80元。

              7。 “夏某”证券账户于2013年6月26日在我国民族证券长沙车站北路营业部开立。2013年7月5日累计买入“中青宝”344,000股,成交金额12,397,166.36元;2013年9月10日悉数卖出680,000股(含红股340,000股),成交金额33,290,629.81元;账户实践盈余总计20,821,141.22元。

              8。 “贺某”证券账户于2013年6月13日开立于我国民族证券长沙车站北路部。2013年6月13日至7月15日累计买入648,750股,成交金额20,389,533.22元;2013年9月4日至9月9日悉数卖出887,720股(含红股238,970股),累计成交金额55,911,190.7元;账户实践盈余总计35,442,856.07元。

              9。 “张某2”证券账户于2013年5月16日在我国银河证券上海东方路营业部开立。2013年5月23日至7月30日累计买入“中青宝”5,295,725股,成交金额156,047,801.19元;后悉数卖出,累计成交金额221,965,410.46元;账户实践盈余总计65,540,301.33元。

              10。 “周某安”证券账户于1994年8月11日开立于我国银河证券长沙芙蓉路部。2013年6月3日至6月24日累计买入1,129,434股,成交金额24,396,048.28元;2013年6月27日悉数卖出,卖出金额35,144,532.61元,账户实践盈余 10,683,569.51元。

              11。 “肖某惠”证券账户于2009年9月16日在我国银河证券长沙芙蓉路营业部开立。2013年5月22日至7月30日累计买入“中青宝”1,037,697股,成交金额31,762,608.79元;至2013年8月23日悉数卖出,累计成交金额38,005,672.09元;账户实践盈余总计6,171,860.69元。

              12。 “彭某兰”证券一般账户(0121674516)、信誉账户(0600796863)于2013年5月23日在我国民族证券长沙营业部开立。2013年3月25日(一般账户5月23日存在转托转入景象)至6月24日开端累计买入“中青宝”252,631股,成交金额4,821,102.47元;至2013年10月16日累计卖出 252,631股,成交金额8,869,466.30元;账户实践盈余总计 4,041,085.03元。

              13。 “李某阳”证券账户于2013年6月21日开立于海通证券长沙五一大路营业部。2013年6月24日买入“中青宝”412,559股,成交金额10,618,549.12元;2013年8月19日将412,559股悉数卖出,成交金额1阳雪初遭证监会行政处罚 因内情买卖中青宝股票获利1.97亿元9,386,147.41元;账户实践盈余总计8,724,208.39元。

              14。 “卜某霞”证券账户于2013年6月25日开立于海通证券长沙五一大路营业部。2013年6月28日买入“中青宝”414,800股,成交金额12,702,677.01元;2013年8月19日将 414,800股“中青宝”悉数卖出,成交金额19,491,452.00元;账户实践盈余总计6,766,064.13元。

              (二)阳雪初买入“中青宝”的资金来历状况

              经查,阳雪初买入“中青宝”的资金,一部分为以900万元资金作为本金,依照1:1的份额从财富证券配资1000万元,算计2000万元(其900万元本金来自于妹妹欧阳某梅和欧阳某两栋房子典当告贷800多万元和个人筹款);从万某军处告贷400万元;从段某溶以配资名义告贷3000万元;以段某溶的部分告贷作为本金依照1:2的份额从文某涛配资4000万元,以上算计9400万元。

              (三)阳雪初操控证券账户组生意“中青宝”行为反常

              证券账户组大都归于新开立账户(共8个账户),开户时刻与内情信息构成、改变时刻相一致。融券、杠杆配资、典当房产融资的时刻与内情信息构成、改变时刻相一致。阳雪初开端买入“中青宝”时刻与内情信息构成、改变时刻相一致,卖出时刻与内情信息揭露时刻相一致。在内情信息揭露前,阳雪初突击调入资金,运用多个账户巨量买入同一只股票,决议方案决断,买入目的显着,生意行为显着反常。

              以上现实,有相关布告、证券账户开户和生意材料、银行流水材料、涉案人员问询笔录、状况阐明、深圳证券生意所出具的盈余核算表等根据证明,足以承认。

              阳雪初在内情信息揭露前,与内情信息知情人李某杰频频交流联络,操控多个账户,经过杠杆融资、典当房屋告贷、融券等多种手法筹措很多资金巨量买入“中青宝”并获利卖出,生意显着反常,且无合理理由或许合理信息来历。阳雪初上述行为违背《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则,构成《证券法》第二百零二条所述的内情生意行为。

              《证券法》第七十三条:制止证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人运用内情信息从事证券生意活动。

              《证券法》第七十六条:证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人,在内情信息揭露前,不得生意该公司的证券,或许走漏该信息,或许主张别人生意该证券。 持有或许经过协议、其他安排与别人一同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他安排收买上市公司的股份,本法还有规则的,适用其规则。 内情生意行为给出资者构成丢失的,行为人应当依法承当补偿职责。

              《证券法》第二百零二条:证券生意内情信息的知情人或许不合法获取内情信息的人,在触及证券的发行、阳雪初遭证监会行政处罚 因内情买卖中青宝股票获利1.97亿元生意或许其他对证券的价格有严重影响的信息揭露前,生意该证券,或许走漏该信息,或许主张别人生意该证券的,责令依法处理不合法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情生意的,还应当对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督处理机构工作人员进行内情生意的,从重处分。

              当事人及其署理人在两次听证及陈说申辩中提出:

              榜首,内情信息及内情信息构成时刻承认不契合现实。

              榜初次事前奉告以《内情信息知情人保密承诺书》和《保密协议》的签署日为根底,承认本案内情信息的构成时刻为2013年4月25日。公安机关在侦办进程中构成的书证、证人证言以及郑某芳、朴某杰、王某伟等人的机票和出差报销记载等根据可证明,中青宝于2013年5月下旬才开端与上海美峰正式进行并购商洽,保密文件上显现的时刻为过错倒签。

              第2次事前奉告承认的涉案内情信息属经过揭露途径可获取的信息,中青宝已在2011年、2012年年报和多个揭露场合揭露发表收买目的。2013年2月21日中青宝与华泰联合证券工作人员会晤接洽不触及内情信息,以此作为内情信息构成起点,与承认内情信息的法令规范和我会的法令先例不符。

              第二,阳雪初不是内情信息的知情人。阳雪初参加2013年3月6日调研及与李某杰的后续联络是出资者正常行为,不触及内情信息。现有根据无法证明阳雪初不合法获取了内情音讯。一是,司法机关已承认不能承认当事人经过2013年3月6日中青宝调研不合法获取内情信息。二是,3月6日调研之后,李某杰、张某霞、郑某芳等人的证言均证明未在任何时刻、经过任何方法向阳雪初走漏内情信息。三是,阳雪初知悉内情信息的仅有来历是李某杰,但未追查李某杰走漏内情信息的职责。

              第三,阳雪初的生意行为具有合理理由。阳雪初生意“中青宝”系根据商场揭露信息预判,有合理信息来历。阳雪初作为一名工作股民,对“中青宝”价格上涨的原因及出资逻辑有明晰的知道和判别;对出资“中青宝”的根本进程、合理理由及所根据的揭露合法的信息来历都进行了契合逻辑和道理的描绘。阳雪初很多买入“中青宝”均是在中青宝发布利好音讯之后,未违背正常生意。其生意“中青宝”行为不归于显着反常。

              第四,奉告书承认阳雪初操控的14个证券账户中“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”四个证券账户不归属阳雪初一切。

              第五,对当事人进行行政处分应适用严厉证明规范。一是,本案触及对行政相对人严重财产权益的处置,应当适用严厉证明规范。二是,刑事、行政程序都需求针对“是否存在内情生意”这一根底现实作出判别,检察机关以为阳雪初内情生意的根底现实无法承认,作出不申述决议,假如行政机关再承认阳雪初有内情生意行为并给予行政处分,将导致刑事和行政程序对同一现实的点评发生抵触。阳雪初阅历刑事、行政重复追查,处理不公。

              经复核,证监会以为:

              榜首,关于内情信息的内容及内情信息构成时刻。

              中青宝改变以“孵化型”出资为主的“聚宝方案”出资战略,由本来的草创型孵化出资转向收买事务老练、有必定赢利规划的优质游戏公司,延聘收买财务顾问引荐标的公司,并约好两边一同对潜在标的公司进行查询。中青宝先后与上海美峰、深圳苏摩等17家公司进行了不同方法的触摸、商洽,终究成功收买上海美峰51%股权、深圳苏摩51%股权。中青宝的收买行为归于《证券法》规则“公司的严重出资行为和严重的置办工业的决议”的严重事情。该信息揭露前归于《证券法》规则的内情信息,具有未揭露性,并非经过揭露途径可获取的信息,与中青宝在2011年、2012年年报中发表收买目的有着实质的差异。因而,参加人员应当签署《内情信息知情人保密承诺书》和《保密协议》。就此次收买事项,中青宝与华泰联合证券及相关收买标的公司签订了《保密协议》。《保密协议》的签署日期应当脚踏实地,不得倒签。倒签日期是打乱监管次序和商场次序的行为。

              《最高人民法院、最高人民检察院关于处理内情生意、走漏内情信息刑事案件详细运用法令若干问题的解说》第五条第三款规则,影响内情信息构成的动议、谋划、决议方案或许履行人员,其动议、谋划、决议方案或许履行初始时刻,应当承以为内情信息的构成之时。李某杰作为中青宝控股股东、实践操控人、董事长,对内情信息的动议、策划决议方案等有满足的影响力。2013年2月21日,中青宝董事长李某杰、董事会秘书郑某芳等人与华泰联合证券工作人员开会洽谈推动收买事宜。为完成中青宝敏捷扩展规划、占领商场的战略目标,会上,李某杰提出中青宝有意收买老练的、有规划的和有赢利奉献的游戏公司,期望延聘华泰联合证券做本次收买的财务顾问,两边约好对潜在标的公司进行查询。中青宝现已在同步或紧随履行其收买战略,2013年2月21日应当承以为内情信息的构成之时。该内情信息的内容和构成时点契合内情信息的严重性要求和我会法令常规。

              第二,关于阳雪初与内情信息知情人李某杰频频联络、触摸,是否不合法获取了内情音讯。

              根据在案根据,阳雪初称,2013年3月份时,新华基金的基金司理去中青宝调研,阳雪初跟他一同去的,还跟董事长李某杰一同吃饭。经过这次调研,阳雪初有了购买中青宝的决议方案。在调研中阳雪初得知,掌趣科技的并购事例给了中青宝及李某杰一个优异的演示和启示。其时中青宝账上有4个多亿的现金,彻底具有收买的才能。别的阳雪初还屡次问询李某杰搞不搞并购。李某杰没有直接答复阳雪初,说能够上出资者交流平台上发问。阳雪初一向期望中青宝有并购动作,阳雪初向李某杰介绍过华谊兄弟或许并购蓝港在线,想借此来影响李某杰进行并购。

              李某杰称,2013年3月6日,新华基金何某、陈某汐带阳雪初来中青宝了解状况,这是李某杰和阳雪初榜初次触摸。尔后别离在深圳的几个酒店见过面。2013年4月底,李某杰和阳雪初在深圳见过面、5月初也见过,总共见过3次面,阳雪初了解到中青宝收买手机游戏公司正在进行。在2013年5月14日阳雪初给李某杰的短信中,阳雪初主张中青宝收买网游公司能够学习华谊兄弟收买蓝港在线的阅历,李某杰在给阳雪初的短信回复中说,中青宝的收买会加快速度进行。后来深交所给中青宝发异动账户自查名单,李某杰发现有很多的湖南账户买入中青宝股票,李某杰很气愤,再也没跟阳雪初联络过,结合其他根据,能够推断出李某杰未有走漏内情信息的片面成心。

              在案根据可证明,内情信息揭露前,阳雪初与李某杰数次碰头,了解到中青宝收买手机游戏公司事项进展。阳雪初屡次问询李某杰中青宝近期的并购行为,问询4亿征集资金和2.5亿公司债用处,并主张中青宝“学习华谊兄弟收买蓝港在线的阅历”等。

              证监会以为,法令制止任何人不合法盗取、骗得、套取、偷听、威逼、探听或许私下生意等手法获取内情信息,本案中阳雪初与中青宝董事长、内情信息知情人李瑞杰频频联络、触摸,现已超出了一般出资者了解上市公司的行为。是否触及内情信息,应当结合其生意行为的反常性来判别。

              第三,阳雪初的生意行为无合理理由、无合理信息来历,生意显着反常。

              一是开户时刻与内情信息构成、改变时刻相一致。2013年4月至6月间,阳雪初与李某杰频频联络、触摸。“欧阳某梅”证券账户于2013年4月19日开立,“谢某哲”证券账户于2013年5月3日开立,“张某2”证券账户于2013年5月16日开立,“彭某兰”证券账户于2013年5月23日开立,“贺某”证券账户于2013年6月13日开立,“李某阳”证券账户于2013年6月21日开立,“卜某霞”证券账户于2013年6月25日开立,“夏某”证券账户于2013年6月26日开立。

              二是融券、杠杆配资、典当房产融资的时刻与内情信息构成、改变时刻相一致。阳雪初以妹妹欧阳某梅和欧阳某两栋房子典当告贷800多万元和个人筹款以900万作为本金,依照1:1的份额从财富证券配资1000万,算计2000万元;从万某军处告贷400万元;从段某溶以配资名义告贷3000万元;以段某溶的部分告贷作为本金依照1:2的份额从文某涛配资4000万,算计9400万元生意“中青宝”。

              三是阳雪初开端买入“中青宝”时刻与内情信息构成、改变时刻相一致,卖出时刻与内情信息揭露时刻相一致。3月6日调研之后,阳雪初开端为生意“中青宝”预备资金、账户。4月至7月间,阳雪初账户组会集买入“中青宝”,并在8月内情信息揭露后很多卖出。

              四是在内情信息揭露前,阳雪初突击调入资金,运用多个账户巨量买入“中青宝”一只股票,决议方案决断,买入目的显着,生意行为显着反常。如2013年5月14日李某杰回复阳雪初短信,表明收买会加快进行,至6月25日阳雪初给李某杰写信表明“出局”期间,阳雪初账户组累计买入“中青宝”5,405,049股,金额110,694,180.99元,卖出1,183,997股,金额20,192,465.09元,净买入股数为4,221,052股,净买入金额高达90,501,715.90元。

              五是阳雪初的申辩理由没有根据支撑,与其行为相悖。如阳雪初提出,其很多买入“中青宝”均是在中青宝发布利好音讯之后,未违背正常生意。7月9日中青宝布告分配预案,每10股转增10股。7月10日,阳雪初账户组未生意“中青宝”,7月11日、12日,账户组单向卖出“中青宝”1,223,731股,金额50,605,663.92元。

              根据《最高人民法院、最高人民检察院关于处理内情生意、走漏内情信息刑事案件详细运用法令若干问题的解说》第二条第三项的规则,在内情信息灵敏期内,阳雪初与内情信息知情人联络、触摸,从事与该内情信息有关的生意,生意行为显着反常,且无合理理由或许合理信息来历,应当承认阳雪初为不合法获取证券生意内情信息的人员,阳雪初生意“中青宝”的行为构成内情生意。

              第四,关于“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”四个证券账户的归属问题。

              一是“肖某惠”证券账户:文某涛称,其曾借给阳雪初“周某安”“肖某惠”“张某2”三个证券账户,是由文某涛指定的向阳雪初配资的账户,该三账户由阳雪初独立操作,阳雪初不能修正账户暗码;阳雪初证明,其经过文某涛借来“肖某惠”证券账户,相关生意指令由其下达,自己偶然也操作;“肖某惠”证券账户生意终端硬件信息与阳雪初自认的“周某安”“张某2”证券账户在特定时点相同,与阳雪初账户组内的其他账户存在生意方向、时点趋同。

              二是“彭某兰”证券账户:彭某兰是阳雪初和欧阳某梅的母亲,“彭某兰”证券账户生意“中青宝”下单设备的硬盘序列号为欧阳某梅笔记本电脑,MAC地址别离对应韶山北路营业部笔记本电脑的有线网、无线网地址,该账户资金首要来自于融资融券事务所融资金。

              万某军证明,“彭某兰”证券账户、“欧阳某梅”等证券账户借给阳雪初运用,并代阳雪初下单生意,上述账户在2013年5月至8月生意“中青宝”;欧阳某梅证明“彭某兰”证券账户、“欧阳某梅”证券账户是代万某军下单生意;阳雪初证明,万某军操作的证券账户实践归于阳雪初,生意指令由阳雪初下达,包含“彭某兰”证券账户。

              阳雪初讯问笔录称,其总共用过十个证券账户炒股,包含了“彭某兰”证券账户;欧阳某梅讯问笔录称,由其操控操作的账户中有其母亲“彭某兰”证券账户,共有2000多万资金,上述账户的实践操控人是其大哥阳雪初。

              “彭某兰”证券账户生意终端硬件信息与阳雪初自认的“张某1”“谢某哲”“毛某伦”证券账户在特定时点相同,与阳雪初账户组内的其他账户存在生意方向、时点趋同。

              三是“李某阳”证券账户:阳雪初证明“李某阳”证券账户由阳雪初操作;段某溶证明“李某阳”证券账户由阳雪初操控,阳雪初生意“中青宝”获利后,要求段某溶将阳雪初的获利所得转入“李某阳”账户。

              四是“卜某霞”证券账户:阳雪初证明“卜某霞”证券账户由阳雪初操作;段某溶证明“卜某霞”证券账户由阳雪初操控,阳雪初生意“中青宝”获利后,要求段某溶将阳雪初的获利所得转入“卜某霞”账户。

              综上,“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”四个证券账户归属阳雪初一切。

              第五,刑事案件和行政案件有着不同的证明规范,刑事程序和行政程序对同一现实的点评规范也不相同。本案中阳雪初生意“中青宝”的行为已构成内情生意,现实清楚,根据的确、充沛,契合行政处分规范,即便检察机关作出不申述决议,我会依然能够进行行政处分,契合我会一向的法令准则和法令规范。

              综上,对阳雪初及署理人的陈说申辩定见均不予采用。

              根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条的规则,证监会决议:没收阳雪初违法所得197,188,114.7元,并处以197,188,114.7元的罚款。

              以下为原文:

            我国证监会行政处分决议书(阳雪初)

            〔2019〕75号

              当事人:阳雪初,男,1962年7月出世,住址:湖南省长沙市。

              根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规则,我会对阳雪初内情生意深圳中青宝互动网络股份有限公司(以下简称中青宝)股票行为进行立案查询、审理,并依法向当事人奉告作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。应当事人的请求,我会举办听证会,听取阳雪初及其署理人的陈阳雪初遭证监会行政处罚 因内情买卖中青宝股票获利1.97亿元说、申辩定见。经复核,根据初次事前奉告、听证以及当事人的陈说申辩状况,我会依法进行从头奉告,再次向当事人奉告作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。应当事人的请求,我会再次举办听证会,听取其陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

              经查明,阳雪初存在以下违法现实:

              一、内情信息的构成与揭露进程

              中青宝上市后拟定了以对中小网游团队进行“孵化型”出资为主的“聚宝方案”。2012年末,受北京掌趣科技股份有限公司(以下简称掌趣科技)收买海口动网前锋网络科技公司事情的启示,中青宝决议改变出资战略,由本来的草创型孵化出资转向收买事务老练、有必定赢利规划的优质游戏公司,并根据其时游戏商场环境和开展态势,承认了标的公司类型:不考虑客户端游戏公司、网页游戏公司,只考虑名望大规划大的业界要点公司,以手游公司为收买要点。

              2013年2月21日,中青宝董事长李某杰、董事会秘书郑某芳、手游部分担任人朴某杰与华泰联合证券有限职责公司(以下简称华泰联合证券)樊某(掌趣科技项目经办人)、郑某在深圳会晤,洽谈推动收买事宜,完成敏捷扩展规划、占领商场的战略目标。提出延聘华泰联合证券作为中青宝收买行为的财务顾问,期望其引荐标的公司,并约好两边一同对潜在标的公司进行查询。

              2013年3月26日,中青宝与华泰联合证券签署《保密协议》。

              中青宝以收买为目的,先后与江苏乐易网络科技有限公司、上海恺英网络科技有限公司、上海美峰数码科技有限公司(以下简称上海美峰)、深圳市苏摩科技有限公司(以下简称深圳苏摩)等17家公司进行了不同方法的触摸、商洽。

              2013年8月7日,中青宝发布严重事项停牌布告,并于2013年8月14日正式布告收买上海美峰51%股权,现金收买总价款为35,700万元;收买深圳苏摩51%股权,现金收买总价阳雪初遭证监会行政处罚 因内情买卖中青宝股票获利1.97亿元款为8,746.50万元。

              中青宝改变出资战略,明晰要收买事务老练、有必定赢利规划的优质游戏公司的决议,归于《证券法》第六十七条第二款第二项规则“公司的严重出资行为和严重的置办工业的决议”的严重事情。阳雪初遭证监会行政处罚 因内情买卖中青宝股票获利1.97亿元该信息揭露前归于《证券法》第七十五条第二款榜首项规则的内阳雪初遭证监会行政处罚 因内情买卖中青宝股票获利1.97亿元情信息。内情信息构成时刻不晚于2013年2月21日,揭露于2013年8月14日。

              二、阳雪初与中青宝董事长联络触摸状况

              李某杰作为中青宝的董事长、总司理,首要担任并参加了中青宝出资战略改变以及收买优质游戏公司事宜,归于《证券法》第七十四条榜首项规则的内情信息知情人。

              2013年3月6日,新华基金处理有限公司基金司理何某、研究员陈某汐带阳雪初到中青宝调研,李某杰与阳雪初碰头,并一同吃饭。阳雪初向李某杰问询公司开展方案,李某杰表明创业板只要掌趣科技和中青宝两家专业手游公司,游戏工业开展很快、商场容量很大,但由于国家的工业政策新游戏公司上不了市,在这个布景下有很多的手游公司期望掌趣科技或中青宝对他们进行并购,中青宝由此具有了一个天时地利的外延式开展机会,即经过并购进行扩张。李某杰称,根据中青宝的工作位置和国家工业政策约束,中青宝在并购中具有很强的溢价收买才能。李某杰还介绍了中青宝的出资战略改变,表明中青宝正在触摸洽谈一些标的公司,要把中青宝做到1000亿的市值,在这个进程中,会运用较多的收买、吞并方法。经过这次调研,阳雪初还得知中青宝账上有4个多亿现金,彻底具有收买才能。

              尔后,2013年4月至6月间,阳雪初与李某杰频频联络、触摸。期间,阳雪初长住深圳深航酒店,与李某杰数次碰头,经过李某杰了解到中青宝收买手机游戏公司事项进展。5月月初会晤中,阳雪初问询李某杰中青宝近期的并购行为。6月份会晤中,阳雪初问询李某杰4亿征集资金和2.5亿公司债用处。5月14日阳雪初发给李某杰的短信中,阳雪初主张李某杰“学习华谊兄弟收买蓝港在线的阅历”,李某杰在短信回复中明晰表明收买会加快速度进行。

              李某杰在笔录中表明,“后来深交所给咱们公司发异动账户自查名单,我发现有很多的湖南账户买入中青宝股票,我很气愤,就再也没跟他联络过。”为此,阳雪初于2013年6月25日给李某杰的亲笔信中说:“以我的判别,商场正在进行一次血腥的跌落。根据以上判别,我已决议从明日起出局,退出。好在我涉此不深,本钱不高,现在出局,还不致亏钱。”“说实在的,在前一阶段中青宝的市值增加进程中,我仍是起了一点效果的。”

              阳雪初称,正是经过3月6日的这次调研,其有了购买“中青宝”的决议方案。

              三、阳雪初内情生意的状况

              2013年4月至7月间,阳雪初操控“欧阳某梅”“龚某香”“张某1”“谢某哲”“毛某伦”“杨某华”“夏某”“贺某”“张某2”“周某安”“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”14个证券账户(以下简称账户组),阳雪初做出世意决议方案,首要经过万某军和欧阳某梅下单生意,在内情信息揭露前,累计买入“中青宝”12,570,116股,买长汀天气入金额319,690,795.3元,实践获利197,188,114.7元。

              (一)阳雪初操控证券账户组生意“中青宝”状况

              1。 “欧阳某梅”证券账户于2013年4月19日在财富证券长沙韶山北路营业部开立。2013年4月24日累计买入“中青宝”147,749股,成交金额1,997,886.12元;2013年4月25日悉数卖出,成交金额2,018,693.77元;账户实践盈余(实践盈余指的是扣除税费后的盈余,下同)总计 15,575.69 元。

              2。 “龚某香”证券账户于2004年5月28日开立于财富证券长沙县星沙北路营业部。2013年4月24日开端累计买入710,922股,成交金额9,529,268.34元,后悉数卖出,成交金额10,020,714.60元;账户实践盈余总计465,785.56元。

              3。 “张某1”证券账户于2006年4月19日在财富证券长沙县星沙北路营业部开立。2013年5月7日开端累计买入“中青宝”699,828股,成交金额11,190,198.39元;至2013年7月17日悉数卖出,累计成交金额20,438,988.04元;账户实践盈余总计9,206,634.94元。

              4。 “谢某哲”证券账户于2013年5月3日在财富证券长沙县星沙北路营业部开立。2013年5月10日开端累计买入“中青宝”805,450股,成交金额12,672,923.09元;至2013年7月22日悉数卖出,累计成交金额27,889,248.36元;账户实践盈余总计15,100,137.65元。

              5。 “毛某伦”证券账户于2009年2月10日在财富证券长沙韶山北路营业部开立。2013年5月3日开端累计买入“中青宝”483,571股,成交金额8,048,786.01元;至2013年7月12日悉数卖出,累计成交金额17,877,481.78元;账户实践盈余总计9,795,263.72元。

              6。 “杨某华”证券账户于2005年12月8日在财富证券长沙韶山北路营业部开立。2013年5月9日、6月3日累计买入“中青宝”191,000 股,成交金额3,192,606.86元;2013年7月9日、25日悉数卖出,累计成交金额7,619,792.83元;账户实践盈余总计4,413,630.80元。

              7。 “夏某”证券账户于2013年6月26日在我国民族证券长沙车站北路营业部开立。2013年7月5日累计买入“中青宝”344,000股,成交金额12,397,166.36元;2013年9月10日悉数卖出680,000股(含红股340,000股),成交金额33,290,629.81元;账户实践盈余总计20,821,141.22元。

              8。 “贺某”证券账户于2013年6月13日开立于我国民族证券长沙车站北路部。2013年6月13日至7月15日累计买入648,750股,成交金额20,389,533.22元;2013年9月4日至9月9日悉数卖出887,720股(含红股238,970股),累计成交金额55,911,190.7元;账户实践盈余总计35,442,856.07元。

              9。 “张某2”证券账户于2013年5月16日在我国银河证券上海东方路营业部开立。2013年5月23日至7月30日累计买入“中青宝”5,295,725股,成交金额156,047,801.19元;后悉数卖出,累计成交金额221,965,410.46元;账户实践盈余总计65,540,301.33元。

              10。 “周某安”证券账户于1994年8月11日开立于我国银河证券长沙芙蓉路部。2013年6月3日至6月24日累计买入1,129,434股,成交金额24,396,048.28元;2013年6月27日悉数卖出,卖出金额35,144,532.61元,账户实践盈余 10,683,569.51元。

              11。 “肖某惠”证券账户于2009年9月16日在我国银河证券长沙芙蓉路营业部开立。2013年5月22日至7月30日累计买入“中青宝”1,037,697股,成交金额31,762,608.79元;至2013年8月23日悉数卖出,累计成交金额38,005,672.09元;账户实践盈余总计6,171,860.69元。

              12。 “彭某兰”证券一般账户(0121674516)、信誉账户(0600796863)于2013年5月23日在我国民族证券长沙营业部开立。2013年3月25日(一般账户5月23日存在转托转入景象)至6月24日开端累计买入“中青宝”252,631股,成交金额4,821,102.47元;至2013年10月16日累计卖出 252,631股,成交金额8,869,466.30元;账户实践盈余总计 4,041,085.03元。

              13。 “李某阳”证券账户于2013年6月21日开立于海通证券长沙五一大路营业部。2013年6月24日买入“中青宝”412,559股,成交金额10,618,549.12元;2013年8月19日将412,559股悉数卖出,成交金额19,386,147.41元;账户实践盈余总计8,724,208.39元。

              14。 “卜某霞”证券账户于2013年6月25日开立于海通证券长沙五一大路营业部。2013年6月28日买入“中青宝”414,800股,成交金额12,702,677.01元;2013年8月19日将 414,800股“中青宝”悉数卖出,成交金额19,491,452.00元;账户实践盈余总计6,766,064.13元。

              (二)阳雪初买入“中青宝”的资金来历状况

              经查,阳雪初买入“中青宝”的资金,一部分为以900万元资金作为本金,依照1:1的份额从财富证券配资1000万元,算计2000万元(其900万元本金来自于妹妹欧阳某梅和欧阳某两栋房子典当告贷800多万元和个人筹款);从万某军处告贷400万元;从段某溶以配资名义告贷3000万元;以段某溶的部分告贷作为本金依照1:2的份额从文某涛配资4000万元,以上算计9400万元。

              (三)阳雪初操控证券账户组生意“中青宝”行为反常

              证券账户组大都归于新开立账户(共8个账户),开户时刻与内情信息构成、改变时刻相一致。融券、杠杆配资、典当房产融资的时刻与内情信息构成、改变时刻相一致。阳雪初开端买入“中青宝”时刻与内情信息构成、改变时刻相一致,卖出时刻与内情信息揭露时刻相一致。在内情信息揭露前,阳雪初突击调入资金,运用多个账户巨量买入同一只股票,决议方案决断,买入目的显着,生意行为显着反常。

              以上现实,有相关布告、证券账户开户和生意材料、银行流水材料、涉案人员问询笔录、状况阐明、深圳证券生意所出具的盈余核算表等根据证明,足以承认。

              阳雪初在内情信息揭露前,与内情信息知情人李某杰频频交流联络,操控多个账户,经过杠杆融资、典当房屋告贷、融券等多种手法筹措很多资金巨量买入“中青宝”并获利卖出,生意显着反常,且无合理理由或许合理信息来历。阳雪初上述行为违背《证券法》第七十三条、第七十六条榜首款的规则,构成《证券法》第二百零二条所述的内情生意行为。

              当事人及其署理人在两次听证及陈说申辩中提出:

              榜首,内情信息及内情信息构成时刻承认不契合现实。

              榜初次事前奉告以《内情信息知情人保密承诺书》和《保密协议》的签署日为根底,承认本案内情信息的构成时刻为2013年4月25日。公安机关在侦办进程中构成的书证、证人证言以及郑某芳、朴某杰、王某伟等人的机票和出差报销记载等根据可证明,中青宝于2013年5月下旬才开端与上海美峰正式进行并购商洽,保密文件上显现的时刻为过错倒签。

              第2次事前奉告承认的涉案内情信息属经过揭露途径可获取的信息,中青宝已在2011年、2012年年报和多个揭露场合揭露发表收买目的。2013年2月21日中青宝与华泰联合证券工作人员会晤接洽不触及内情信息,以此作为内情信息构成起点,与承认内情信息的法令规范和我会的法令先例不符。

              第二,阳雪初不是内情信息的知情人。阳雪初参加2013年3月6日调研及与李某杰的后续联络是出资者正常行为,不触及内情信息。现有根据无法证明阳雪初不合法获取了内情音讯。一是,司法机关已承认不能承认当事人经过2013年3月6日中青宝调研不合法获取内情信息。二是,3月6日调研之后,李某杰、张某霞、郑某芳等人的证言均证明未在任何时刻、经过任何方法向阳雪初走漏内情信息。三是,阳雪初知悉内情信息的仅有来历是李某杰,但未追查李某杰走漏内情信息的职责。

              第三,阳雪初的生意行为具有合理理由。阳雪初生意“中青宝”系根据商场揭露信息预判,有合理信息来历。阳雪初作为一名工作股民,对“中青宝”价格上涨的原因及出资逻辑有明晰的知道和判别;对出资“中青宝”的根本进程、合理理由及所根据的揭露合法的信息来历都进行了契合逻辑和道理的描绘。阳雪初很多买入“中青宝”均是在中青宝发布利好音讯之后,未违背正常生意。其生意“中青宝”行为不归于显着反常。

              第四,奉告书承认阳雪初操控的14个证券账户中“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”四个证券账户不归属阳雪初一切。

              第五,对当事人进行行政处分应适用严厉证明规范。一是,本案触及对行政相对人严重工业权益的处置,应当适用严厉证明规范。二是,刑事、行政程序都需求针对“是否存在内情生意”这一根底现实作出判别,检察机关以为阳雪初内情生意的根底现实无法承认,作出不申述决议,假如行政机关再承认阳雪初有内情生意行为并给予行政处分,将导致刑事和行政程序对同一现实的点评发生抵触。阳雪初阅历刑事、行政重复追查,处理不公。

              经复核,我会以为:

              榜首,关于内情信息的内容及内情信息构成时刻。

              中青宝改变以“孵化型”出资为主的“聚宝方案”出资战略,由本来的草创型孵化出资转向收买事务老练、有必定赢利规划的优质游戏公司,延聘收买财务顾问引荐标的公司,并约好两边一同对潜在标的公司进行查询。中青宝先后与上海美峰、深圳苏摩等17家公司进行了不同方法的触摸、商洽,终究成功收买上海美峰51%股权、深圳苏摩51%股权。中青宝的收买行为归于《证券法》规则“公司的严重出资行为和严重的置办工业的决议”的严重事情。该信息揭露前归于《证券法》规则的内情信息,具有未揭露性,并非经过揭露途径可获取的信息,与中青宝在2011年、2012年年报中发表收买目的有着实质的差异。因而,参加人员应当签署《内情信息知情人保密承诺书》和《保密协议》。就此次收买事项,中青宝与华泰联合证券及相关收买标的公司签订了《保密协议》。《保密协议》的签署日期应当脚踏实地,不得倒签。倒签日期是打乱监管次序和商场次序的行为。

              《最高人民法院、最高人民检察院关于处理内情生意、走漏内情信息刑事案件详细运用法令若干问题的解说》第五条第三款规则,影响内情信息构成的动议、谋划、决议方案或许履行人员,其动议、谋划、决议方案或许履行初始时刻,应当承以为内情信息的构成之时。李某杰作为中青宝控股股东、实践操控人、董事长,对内情信息的动议、策划决议方案等有满足的影响力。2013年2月21日,中青宝董事长李某杰、董事会秘书郑某芳等人与华泰联合证券工作人员开会洽谈推动收买事宜。为完成中青宝敏捷扩展规划、占领商场的战略目标,会上,李某杰提出中青宝有意收买老练的、有规划的和有赢利奉献的游戏公司,期望延聘华泰联合证券做本次收买的财务顾问,两边约好对潜在标的公司进行查询。中青宝现已在同步或紧随履行其收买战略,2013年2月21日应当承以为内情信息的构成之时。该内情信息的内容和构成时点契合内情信息的严重性要求和我会法令常规。

              第二,关于阳雪初与内情信息知情人李某杰频频联络、触摸,是否不合法获取了内情音讯。

              根据在案根据,阳雪初称,2013年3月份时,新华基金的基金司理去中青宝调研,阳雪初跟他一同去的,还跟董事长李某杰一同吃饭。经过这次调研,阳雪初有了购买中青宝的决议方案。在调研中阳雪初得知,掌趣科技的并购事例给了中青宝及李某杰一个优异的演示和启示。其时中青宝账上有4个多亿的现金,彻底具有收买的才能。别的阳雪初还屡次问询李某杰搞不搞并购。李某杰没有直接答复阳雪初,说能够上出资者交流平台上发问。阳雪初一向期望中青宝有并购动作,阳雪初向李某杰介绍过华谊兄弟或许并购蓝港在线,想借此来影响李某杰进行并购。

              李某杰称,2013年3月6日,新华基金何某、陈某汐带阳雪初来中青宝了解状况,这是李某杰和阳雪初榜初次触摸。尔后别离在深圳的几个酒店见过面。2013年4月底,李某杰和阳雪初在深圳见过面、5月初也见过,总共见过3次面,阳雪初了解到中青宝收买手机游戏公司正在进行。在2013年5月14日阳雪初给李某杰的短信中,阳雪初主张中青宝收买网游公司能够学习华谊兄弟收买蓝港在线的阅历,李某杰在给阳雪初的短信回复中说,中青宝的收买会加快速度进行。后来深交所给中青宝发异动账户自查名单,李某杰发现有很多的湖南账户买入中青宝股票,李某杰很气愤,再也没跟阳雪初联络过,结合其他根据,能够推断出李某杰未有走漏内情信息的片面成心。

              在案根据可证明,内情信息揭露前,阳雪初与李某杰数次碰头,了解到中青宝收买手机游戏公司事项进展。阳雪初屡次问询李某杰中青宝近期的并购行为,问询4亿征集资金和2.5亿公司债用处,并主张中青宝“学习华谊兄弟收买蓝港在线的阅历”等。

              我会以为,法令制止任何人不合法盗取、骗得、套取、偷听、威逼、探听或许私下生意等手法获取内情信息,本案中阳雪初与中青宝董事长、内情信息知情人李瑞杰频频联络、触摸,现已超出了一般出资者了解上市公司的行为。是否触及内情信息,应当结合其生意行为的反常性来判别。

              第三,阳雪初的生意行为无合理理由、无合理信息来历,生意显着反常。

              一是开户时刻与内情信息构成、改变时刻相一致。2013年4月至6月间,阳雪初与李某杰频频联络、触摸。“欧阳某梅”证券账户于2013年4月19日开立,“谢某哲”证券账户于2013年5月3日开立,“张某2”证券账户于2013年5月16日开立,“彭某兰”证券账户于2013年5月23日开立,“贺某”证券账户于2013年6月13日开立,“李某阳”证券账户于2013年6月21日开立,“卜某霞”证券账户于2013年6月25日开立,“夏某”证券账户于2013年6月26日开立。

              二是融券、杠杆配资、典当房产融资的时刻与内情信息构成、改变时刻相一致。阳雪初以妹妹欧阳某梅和欧阳某两栋房子典当告贷800多万元和个人筹款以900万作为本金,依照1:1的份额从财富证券配资1000万,算计2000万元;从万某军处告贷400万元;从段某溶以配资名义告贷3000万元;以段某溶的部分告贷作为本金依照1:2的份额从文某涛配资4000万,算计9400万元生意“中青宝”。

              三是阳雪初开端买入“中青宝”时刻与内情信息构成、改变时刻相一致,卖出时刻与内情信息揭露时刻相一致。3月6日调研之后,阳雪初开端为生意“中青宝”预备资金、账户。4月至7月间,阳雪初账户组会集买入“中青宝”,并在8月内情信息揭露后很多卖出。

              四是在内情信息揭露前,阳雪初突击调入资金,运用多个账户巨量买入“中青宝”一只股票,决议方案决断,买入目的显着,生意行为显着反常。如2013年5月14日李某杰回复阳雪初短信,表明收买会加快进行,至6月25日阳雪初给李某杰写信表明“出局”期间,阳雪初账户组累计买入“中青宝”5,405,049股,金额110,694,180.99元,卖出1,183,997股,金额20,192,465.09元,净买入股数为4,221,052股,净买入金额高达90,501,715.90元。

              五是阳雪初的申辩理由没有根据支撑,与其行为相悖。如阳雪初提出,其很多买入“中青宝”均是在中青宝发布利好音讯之后,未违背正常生意。7月9日中青宝布告分配预案,每10股转增10股。7月10日,阳雪初账户组未生意“中青宝”,7月11日、12日,账户组单向卖出“中青宝”1,223,731股,金额50,605,663.92元。

              根据《最高人民法院、最高人民检察院关于处理内情生意、走漏内情信息刑事案件详细运用法令若干问题的解说》第二条第三项的规则,在内情信息灵敏期内,阳雪初与内情信息知情人联络、触摸,从事与该内情信息有关的生意,生意行为显着反常,且无合理理由或许合理信息来历,应当承认阳雪初为不合法获取证券生意内情信息的人员,阳雪初生意“中青宝”的行为构成内情生意。

              第四,关于“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”四个证券账户的归属问题。

              一是“肖某惠”证券账户:文某涛称,其曾借给阳雪初“周某安”“肖某惠”“张某2”三个证券账户,是由文某涛指定的向阳雪初配资的账户,该三账户由阳雪初独立操作,阳雪初不能修正账户暗码;阳雪初证明,其经过文某涛借来“肖某惠”证券账户,相关生意指令由其下达,自己偶然也操作;“肖某惠”证券账户生意终端硬件信息与阳雪初自认的“周某安”“张某2”证券账户在特定时点相同,与阳雪初账户组内的其他账户存在生意方向、时点趋同。

              二是“彭某兰”证券账户:彭某兰是阳雪初和欧阳某梅的母亲,“彭某兰”证券账户生意“中青宝”下单设备的硬盘序列号为欧阳某梅笔记本电脑,MAC地址别离对应韶山北路营业部笔记本电脑的有线网、无线网地址,该账户资金首要来自于融资融券事务所融资金。

              万某军证明,“彭某兰”证券账户、“欧阳某梅”等证券账户借给阳雪初运用,并代阳雪初下单生意,上述账户在2013年5月至8月生意“中青宝”;欧阳某梅证明“彭某兰”证券账户、“欧阳某梅”证券账户是代万某军下单生意;阳雪初证明,万某军操作的证券账户实践归于阳雪初,生意指令由阳雪初下达,包含“彭某兰”证券账户。

              阳雪初讯问笔录称,其总共用过十个证券账户炒股,包含了“彭某兰”证券账户;欧阳某梅讯问笔录称,由其操控操作的账户中有其母亲“彭某兰”证券账户,共有2000多万资金,上述账户的实践操控人是其大哥阳雪初。

              “彭某兰”证券账户生意终端硬件信息与阳雪初自认的“张某1”“谢某哲”“毛某伦”证券账户在特定时点相同,与阳雪初账户组内的其他账户存在生意方向、时点趋同。

              三是“李某阳”证券账户:阳雪初证明“李某阳”证券账户由阳雪初操作;段某溶证明“李某阳”证券账户由阳雪初操控,阳雪初生意“中青宝”获利后,要求段某溶将阳雪初的获利所得转入“李某阳”账户。

              四是“卜某霞”证券账户:阳雪初证明“卜某霞”证券账户由阳雪初操作;段某溶证明“卜某霞”证券账户由阳雪初操控,阳雪初生意“中青宝”获利后,要求段某溶将阳雪初的获利所得转入“卜某霞”账户。

              综上,“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”四个证券账户归属阳雪初一切。

              第五,刑事案件和行政案件有着不同的证明规范,刑事程序和行政程序对同一现实的点评规范也不相同。本案中阳雪初生意“中青宝”的行为已构成内情生意,现实清楚,根据的确、充沛,契合行政处分规范,即便检察机关作出不申述决议,我会依然能够进行行政处分,契合我会一向的法令准则和法令规范。

              综上,对阳雪初及署理人的陈说申辩定见均不予采用。

              根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条的规则,我会决议:没收阳雪初违法所得197,188,114.7元,并处以197,188,114.7元的罚款。

              上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚没款汇交我国证券监督处理委员会(财务汇缴专户)开户银行中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送至我国证券监督处理委员会稽查局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。

              我国证监会

              2019年7月31日


            (职责编辑:DF513)

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